证券代码：831177 证券简称：深冷能源 主办券商：开源证券

(相关资料图)

河南心连心深冷能源股份有限公司

2023年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年1月31日

2.会议召开地点：化工园区深冷能源公司五楼会议室

3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票

4.会议召集人：董事会

5.会议主持人：董事长李灏

6.召开情况合法合规性说明：

本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 17人，持有表决权的股份总数79,190,772股，占公司有表决权股份总数的 71.99%。

其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 0人，持有表决权的股份总数 0股，占公司有表决权股份总数的 0%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事5人，列席3人，董事徐豪、张广瑞因时间冲突缺席； 2.公司在任监事3人，列席1人，监事宋纪峰、张培因时间冲突缺席； 3.公司董事会秘书列席会议；

公司财务总监荆宝军列席会议。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于公司<股票定向发行说明书>的议案》

1.议案内容：

公司2023年第一次股票发行拟发行股票不超过2,400万股（含2,400万股），本次发行股票的种类为人民币普通股，发行价格区间为 20~24 元/股，由发行对象以现金方式认购,募集资金不超过57,600万元（含57,600万元）。

具体内容详见公司2023年1月12日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《股票定向发行说明书》。（公告编号：2023-008）

2.议案表决结果：

普通股同意股数79,190,772股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

不涉及关联交易，无需回避。

（二）审议通过《公司在册股东不享有本次股票发行优先认购权的议案》 1.议案内容：

公司现行有效的《公司章程》未对股票发行时优先认购安排进行约定。根据《定向发行规则》“第十二条发行人应当按照《非上市公众公司监督管理办法》 的规定，在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排。”

公司董事会依据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让 系统股票定向发行规则》和《公司章程》的要求,向股东大会提议公司在册股东 不享有本次股票发行优先认购权的权利。

2.议案表决结果：

普通股同意股数79,190,772股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

不涉及关联交易，无需回避。

（三）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》

1.议案内容：

根据股转公司2022年12月9日发布，并自2023年1月1日起施行的《全

国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》及《公司募集资金管理制度》相关规定，本次募集资金将存放于募集资金专用账户；为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，公司于股份认购结束后一个月内与开源证券股份有限公司（主办券商）、银行签署募集资金使用的三方监管协议。

2.议案表决结果：

普通股同意股数79,190,772股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

不涉及关联交易，无需回避。

（四）审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司2023年1月12日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《募集资金管理制度》。（公告编号：2023-007） 2.议案表决结果：

普通股同意股数79,190,772股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

不涉及关联交易，无需回避。

（五）审议通过《关于预计2023年度公司日常性关联交易的议案》

1.议案内容：

财务总监向董事会汇报《关于预 2023 年度公司日常性关联交易的议案》。

具体案内容详见公司2023年1月12日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于预计 2023 年日常性关联交易的公告》（公告编号：2023-005）

2.议案表决结果：

普通股同意股数10,738,640股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

关联股东河南心连心化学工业集团股份有限公司回避表决。

（六）审议通过《关于拟修订<公司章程>的议案》

1.议案内容：

议案内容详见公司2023年1月12日在全国股份转让系统官网上披露的《关于拟修定<公司章程>的公告》（公告编号：2023-003）

2.议案表决结果：

普通股同意股数79,190,772股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

不涉及关联交易，无需回避。

（七）审议通过《关于授权公司董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》 1.议案内容：

根据公司本次定向发行股票的安排，为高效、有序地完成公司本次定向发行 股票工作，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，提请股东大会授权公司董事会全权办理有关本次股票发行的一切相关事宜，包括但不限于：

1. 制定定向发行股票方案；

2. 与定向发行对象签署股票认购合同；

3. 申报股票发行文件；

4. 办理新增股份登记；

5. 办理工商变更登记等；

6. 授权时间为自股东大会通过之日起 12 个月。

2.议案表决结果：

普通股同意股数79,190,772股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

不涉及关联交易，无需回避。

（八）审议通过《关于上海研发中心定位、发展思路及 2023 年工作目标的议案》 1.议案内容：

总经理向董事会汇报《关于上海研发中心定位、发展思路及2023年工作目标的报告》。

2.议案表决结果：

普通股同意股数79,190,772股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

不涉及关联交易，无需回避。

（九）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

（一）律师事务所名称：上海市海华永泰律师事务所

（二）律师姓名：朱莹洁、阮浔宋

（三）结论性意见

本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《信息披露细则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员资格合法有效；本次股东大会召集人资格符合《公司法》、《信息披露细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会审议的议案与会议通知相符；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

四、备查文件目录

（一）公司 2023年第一次临时股东大会决议；

（二）法律意见书。

河南心连心深冷能源股份有限公司

董事会

2023年 2月 2日

关键词： 股东大会 股份总数 募集资金